韩建河山: 中德证券有限责任公司关于北京韩建河山管业股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告 天天消息
发布时间：2023-02-27 19:41:14
来源：证券之星
中德证券有限责任公司关于
北京韩建河山管业股份有限公司
【资料图】
上海证券交易所：
中德证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为北京韩建河山管业股份
有限公司（以下简称“韩建河山”或“公司”）2021 年非公开发行股票的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》等法律、法规的相关要求，对公司 2022 年 1 月 1 日至
报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
中德证券有限责任公司
（二）保荐代表人
陈超、毛传武
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
陈超、毛传武、樊佳妮、孙心怡
（五）现场检查程序
重大合同、凭证等资料；
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则及其
他公司治理相关的制度和文件，审阅了本持续督导期间召开的三会的会议通知、
决议和其他会议资料。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，韩建河山公司章程、股东大会议
事规则、董事会议事规则和监事会议事规则得到有效执行，公司董事、监事和高
级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行
职责，公司治理机制有效地发挥了作用。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司信息披露制度，并对本持续督导期内公司已披露的
公告、支持性文件等资料进行了核查。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，韩建河山有关信息披露符合上海
证券交易所的有关规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
现场检查人员查阅了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资
金往来情况，并与公司董事会秘书、财务总监、内部审计负责人等进行访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，韩建河山资产完整，人员、机构、
业务、财务保持独立，不存在关联方违规侵害上市公司利益的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了公司《募集资金管理办法》
、募集资金账户的开户情况、
专户监管协议、银行对账单、资金划转凭证等，查阅并比对了公司有关募集资金
的对外披露文件，同时对募集资金专户的大额资金支取情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形，符合相关法律法规的要求。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员对公司的关联交易制度、关联交易的公允性和合规性以及关联
交易履行的相关程序进行了核查。同时，也核查了公司对外担保、重大对外投资
等事项的内部制度、决策程序及信息披露情况。
保荐机构认为：本持续督导期内，公司关联交易、对外担保、重大对外投资
等事项均履行了相关决策审批程序，且履行了信息披露义务，符合法律、法规的
规定。
（六）经营状况
经查阅公司财务资料及相关公告，对公司有关人员进行访谈，保荐机构认为：
公司生产经营情况正常。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
本持续督导期内，公司能够有效执行公司的各项管理制度，信息披露状况和
公司运作状况良好，不存在需要特别提请注意的事项。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现韩建河山存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司及其他中介机构给予了积极
的配合。
六、本次现场检查的结论
保荐机构认为：本持续督导期内，韩建河山在公司治理、内控制度、三会运
作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资等
重要方面的运作总体符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关要求，韩建河山经营情况正
常，未发生重大不利变化。
（以下无正文）
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